“守紀(jì)律，強(qiáng)內(nèi)控，防風(fēng)險，促合規(guī)”紀(jì)律教育月活動

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發(fā)布者：吳曉玟

發(fā)布時間：2020-10-30

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市場營銷、小CEO管理領(lǐng)域
強(qiáng)化監(jiān)督檢查，防范廉潔風(fēng)險
“守紀(jì)律，強(qiáng)內(nèi)控，
防風(fēng)險，促合規(guī)”
紀(jì)律教育月活動

廉潔風(fēng)險防控的背景與意義
黨的十八大提出，加強(qiáng)科學(xué)有效防治腐敗，把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子，形成不敢腐的懲戒機(jī)制、不能腐的防范機(jī)制、不易腐的保障機(jī)制。
黨的十九大明確提出，要強(qiáng)化不敢腐的震懾，扎牢不能腐的籠子，增強(qiáng)不想腐的自覺。
黨的十九屆四中全會將構(gòu)建一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐的體制機(jī)制，作為堅持和完善黨和國家監(jiān)督體系重要內(nèi)容。
十九屆中央紀(jì)委四次全會強(qiáng)調(diào)，一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐，不僅是反腐敗斗爭的基本方針，也是新時代全面從嚴(yán)治黨的重要方略。
因此，建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的重大戰(zhàn)略部署，廉潔風(fēng)險防控則是國有企業(yè)在應(yīng)對反腐敗斗爭復(fù)雜嚴(yán)峻形勢，健全反腐倡廉制度、提高制度執(zhí)行力和構(gòu)建“不能腐”體制機(jī)制的重要舉措。

紀(jì)律教育月主要內(nèi)容
——廉潔風(fēng)險防控
為進(jìn)一步強(qiáng)化公司干部員工合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險防控意識，集團(tuán)公司組織對《中國聯(lián)通重點(diǎn)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控指引手冊（一）》（以下簡稱《指引手冊一》）進(jìn)行了修訂，涵蓋投資建設(shè)、物資采購與管理、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)、市場營銷（含政企客戶）、選人用人、綜合管理6個重點(diǎn)領(lǐng)域24個業(yè)務(wù)事項(xiàng)39個工作環(huán)節(jié)41個廉潔風(fēng)險點(diǎn)。同時編制了《中國聯(lián)通重點(diǎn)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控指引手冊（二）》（以下簡稱《指引手冊二》，新編制的《指引手冊二》涵蓋投資建設(shè)、不動產(chǎn)運(yùn)營管理、物資采購與管理、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)、市場營銷（含政企客戶）、信息安全、人力資源管理、小 CEO 管理等 8 個重點(diǎn)領(lǐng)域 18 個業(yè)務(wù)事項(xiàng) 24 個廉潔風(fēng)險點(diǎn)。針對每個風(fēng)險點(diǎn)，《指引手冊》聚焦崗位職權(quán)、規(guī)章制度、權(quán)力運(yùn)行機(jī)制、監(jiān)督等影響權(quán)力運(yùn)行的四方面問題，提出有針對性的防控措施指引，不斷規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·營業(yè)人員盜用他人工號，違規(guī)辦理業(yè)務(wù)。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·要求營業(yè)廳人員提高工號密碼強(qiáng)制更換的頻次。
·通過技術(shù)手段，強(qiáng)制性要求定期更換工號密碼。
·落實(shí)日清日結(jié)和區(qū)域二次稽核等稽核制度，加大業(yè)務(wù)稽核力度。
營業(yè)工號管理-營業(yè)工號使用
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·工號權(quán)限變更、注銷不及時。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·加強(qiáng)工號權(quán)限變更管理。
·加強(qiáng)對工號使用情況的核查管控。
營業(yè)工號管理-營業(yè)廳營業(yè)工號管理
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·廣告驗(yàn)收人員對廣告宣傳項(xiàng)目執(zhí)行情況不嚴(yán)格驗(yàn)收，走過場。
風(fēng)險等級
·高
防控措施
·強(qiáng)化對廣告宣傳項(xiàng)目的驗(yàn)收管理。
·建立廣告項(xiàng)目訂單臺賬制度。
廣告宣傳費(fèi)用管理-廣告宣傳項(xiàng)目執(zhí)行情況驗(yàn)收環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·業(yè)務(wù)需求單位負(fù)責(zé)人向廣告商下達(dá)虛假的廣告宣傳業(yè)務(wù)訂單。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·建立廣告宣傳采購訂單公開透明。
·建立廣告項(xiàng)目訂單臺賬制度。
廣告宣傳費(fèi)用管理-下達(dá)廣告宣傳采購訂單環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·基層業(yè)務(wù)單位負(fù)責(zé)人虛設(shè)社會代理渠道。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·加強(qiáng)對新增社會代理渠道的資格審查和現(xiàn)場調(diào)查。
·建立對社會代理渠道的定期檢查制度。
渠道管理-社會渠道引入環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·營業(yè)人員將自有渠道發(fā)展的業(yè)務(wù)記入社會渠道名下。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·完善業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)的功能，提高實(shí)時識別和權(quán)限管控能力。
·嚴(yán)格執(zhí)行營業(yè)廳業(yè)務(wù)日清日結(jié)制度，強(qiáng)化稽核。
·建立定期核查制度，發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)肅問責(zé)追責(zé)。
渠道管理-業(yè)務(wù)發(fā)展歸屬標(biāo)記環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·公司負(fù)責(zé)人為特定關(guān)系的代理商制定過度優(yōu)惠營銷政策。
風(fēng)險等級
·高
防控措施
·加強(qiáng)針對特定渠道的特殊營銷政策的管控。
營銷政策管理-營銷政策審批環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·對特殊營銷政策的實(shí)施結(jié)果不予評估。
風(fēng)險等級
·高
防控措施
·嚴(yán)格執(zhí)行對特殊營銷政策的后評價。
·加大查處力度，對公司利益造成損失的，嚴(yán)肅追責(zé)。
營銷政策管理-特殊營銷政策實(shí)施結(jié)果評估環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·業(yè)務(wù)管理人員接受請托，不按要求考核業(yè)務(wù)供應(yīng)商，造成公司利益損失。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·修訂完善業(yè)務(wù)供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)合同文本。
·細(xì)化完善業(yè)務(wù)供應(yīng)商考核評估制度。
·實(shí)行供應(yīng)商準(zhǔn)人評審結(jié)果公示制度，加強(qiáng)對相關(guān)審批制度執(zhí)行情況的檢查。
政企業(yè)務(wù)供應(yīng)商管理-業(yè)務(wù)供應(yīng)商考核環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·庫管人員或相關(guān)管理人員冒領(lǐng)、套取終端。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·強(qiáng)化制度執(zhí)行，終端出庫手續(xù)需有審批環(huán)節(jié)，做好出入庫記錄，定期盤點(diǎn)核對。
·嚴(yán)格執(zhí)行不相容崗位分離制度，賬務(wù)人員、庫管人員必須分設(shè)，形成相互監(jiān)督和牽制。
·終端管理相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)分工實(shí)施終端全流程監(jiān)管，定期組織市場營銷、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營、物資采購、財務(wù)部門相關(guān)人員開展聯(lián)合盤庫，共同對固網(wǎng)終端使用情況開展監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)問題及時組織整改，嚴(yán)肅問責(zé)。
固網(wǎng)終端管理-區(qū)縣分公司出入庫
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·裝維人員弄虛作假套取固網(wǎng)終端。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·嚴(yán)格實(shí)施集團(tuán)公司統(tǒng)一的固網(wǎng)終端管理平臺管控，完善終端全生命周期管理系統(tǒng)，嚴(yán)格落實(shí)以固網(wǎng)終端串號為唯一標(biāo)識，實(shí)現(xiàn)從市公司庫房到區(qū)縣分公司庫房，終端的入口、領(lǐng)用、安裝、銷賬的全流程管理。
·完善管理制度，明確終端回收、故障處理終端更換的相關(guān)管理和流程要求。
·根據(jù)系統(tǒng)實(shí)時監(jiān)控的固網(wǎng)終端狀態(tài)，定期開展分析評估，對異常狀態(tài)的固網(wǎng)終端組織清理檢查。
·定期組織市場營銷、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營、物資采購、財務(wù)部門開展用戶發(fā)展數(shù)、在網(wǎng)數(shù)、庫存數(shù)三方比對，結(jié)合比對結(jié)果組織抽查檢查。
固網(wǎng)終端管理-裝維人員領(lǐng)用安裝環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·營服中心（基層業(yè)務(wù)單位）有關(guān)人員，在自有廳外包過程中，蓄意引入關(guān)系代理商進(jìn)行利益輸送。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·完善管理規(guī)定。進(jìn)一步明確外包代理商招募現(xiàn)場參與人員崗位、相關(guān)流程、審批要求、考核標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定。
自有廳外包管理-外包代理商招募環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·營服中心（基層業(yè)務(wù)單元）不按協(xié)議約定向代理商及時足額收取或減免收取租金、水電、物業(yè)費(fèi)等。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·嚴(yán)格將外包代理商日常管理核對的應(yīng)收款信息進(jìn)行定期稽核，采用信息化手段管理，做到及時更新，定期預(yù)警提醒。
·營服中心（基層業(yè)務(wù)單元）作為外包代理商管理的第一責(zé)任人，必須對外包代理商按時足額繳納外包租金承擔(dān)提醒、落實(shí)的責(zé)任。
·加強(qiáng)監(jiān)督，嚴(yán)肅問責(zé)。
自有廳外包管理-外包代理商管理環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·公司市場線有關(guān)人員蓄意在內(nèi)部電子商城下達(dá)虛假的維系成本采購訂單，套取費(fèi)用。公司市場線有關(guān)人員蓄意通過虛假采購互聯(lián)網(wǎng)權(quán)益等非實(shí)物產(chǎn)品套取費(fèi)用。
風(fēng)險等級
·高
防控措施
·建立維系成本費(fèi)用使用情況公示制度。
·建立維系成本使用項(xiàng)目報備制度。
·開發(fā)或改造現(xiàn)有營業(yè)系統(tǒng)或存量客戶服務(wù)系統(tǒng)，將維系情況直接在系統(tǒng)內(nèi)記錄，系統(tǒng)在一定時間內(nèi)自動發(fā)送業(yè)務(wù)辦理成功及維系禮品贈送通知短信，確保操作留痕，維系禮品去向明確。
·加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)權(quán)益相關(guān)營銷活動真實(shí)性檢查及效果評估。
·加大對弄虛作假供貨方的考核和懲罰力度，如發(fā)現(xiàn)供貨方弄虛作假，即采取扣罰相應(yīng)保證金、從內(nèi)部電子商城下架、列入黑名單管理等懲罰措施。
客戶維系成本管理-維系成本訂單采購
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·業(yè)務(wù)受理人員未經(jīng)客戶申請或授權(quán)，私自將沉默用戶賬戶余額轉(zhuǎn)移，套取客戶預(yù)存款。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·集團(tuán)公司統(tǒng)一在營業(yè)系統(tǒng)中對余額轉(zhuǎn)賬及預(yù)存清退菜單增加身份認(rèn)證功能。
·在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中將業(yè)務(wù)操作權(quán)限與審核權(quán)限強(qiáng)制分離，對涉及資金變動的業(yè)務(wù)辦理事項(xiàng)，建立事中審核機(jī)制，杜絕違規(guī)操作。
·加大業(yè)務(wù)稽核力度，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)檔案的及時稽核，稽核內(nèi)容包括業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性與辦理資料的完整性。發(fā)現(xiàn)問題查實(shí)后從嚴(yán)追責(zé)問責(zé)。
余額轉(zhuǎn)賬及預(yù)存款管理-余額轉(zhuǎn)賬及預(yù)存清退
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·營業(yè)人員或基層單元負(fù)責(zé)人違反財務(wù)制度，截留、挪用營業(yè)款。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·強(qiáng)化制度執(zhí)行。
·加強(qiáng)過程管控。
·定期檢查通報。
·推廣線上繳費(fèi)。
營收資金管理-營收資金繳款
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·市場營銷部門工作人員違規(guī)將充值卡“0元”出庫,套取具有相當(dāng)于現(xiàn)金價值的充值卡。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·嚴(yán)格充值卡領(lǐng)用申請審批流程，做好用卡記錄管理。
·加強(qiáng)專業(yè)線監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)肅處罰。
充值卡管理-充值卡出庫
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·業(yè)務(wù)人員利用傭金手工補(bǔ)提的方式，向特定代理商輸送利益。
風(fēng)險等級
·高
防控措施
·實(shí)施傭金配置集約化管理，從源頭減少手工傭金。
·嚴(yán)格執(zhí)行手工傭金審批程序，手工傭金數(shù)據(jù)經(jīng)信息化部門或綜合服務(wù)支撐部門核實(shí)。
傭金管理-傭金手工補(bǔ)提環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·相關(guān)人員與代理商勾結(jié)，未嚴(yán)格按照合同約定對代理商執(zhí)行考核，不及時凍結(jié)租金補(bǔ)貼和未按規(guī)定審批私自減免扣罰。
風(fēng)險等級
·高
防控措施
·加強(qiáng)傭金系統(tǒng)建設(shè)，健全傭金稽核閉環(huán)管理機(jī)制。
·強(qiáng)化專業(yè)線內(nèi)部監(jiān)督檢查。
·加強(qiáng)傭金支付審核把關(guān)。
傭金管理-傭金補(bǔ)貼發(fā)放環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·公司領(lǐng)導(dǎo)在合同審批環(huán)節(jié)濫用職權(quán)。
風(fēng)險等級
·高
防控措施
·加強(qiáng)審批權(quán)限管理。
·建立項(xiàng)目后評價機(jī)制，發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)肅問責(zé)。
集客IDC及大帶寬大顆粒業(yè)務(wù)租售-合同簽訂及審批環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·業(yè)務(wù)營銷單元編造客戶項(xiàng)目、虛增業(yè)績，為完成收入考核，騙取公司業(yè)務(wù)激勵獎金。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·根據(jù)《中國聯(lián)通政企客戶客戶工程項(xiàng)目前評估管理辦法》等相關(guān)要求，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目前評估工作。
·建立收入剔除機(jī)制，對不應(yīng)列收的項(xiàng)目及時剔除。
·核實(shí)實(shí)際工程進(jìn)度，嚴(yán)格實(shí)際進(jìn)度列收。
·加強(qiáng)專業(yè)線內(nèi)部監(jiān)督檢查。
·規(guī)范收入考核制度。
政企客戶項(xiàng)目管理-預(yù)審審核
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·分公司ICT業(yè)務(wù)人員將本屬于ICT項(xiàng)目成本轉(zhuǎn)嫁給虛構(gòu)客戶工程項(xiàng)目。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·完善ICT業(yè)務(wù)管理制度，明確要求將ICT項(xiàng)目中的IT及CT部分分別進(jìn)行項(xiàng)目評審，ICT項(xiàng)目和通服業(yè)務(wù)成本分開核算。
·加強(qiáng)涉及通服業(yè)務(wù)ICT項(xiàng)目的預(yù)審審核工作。
·對涉及通服業(yè)務(wù)的客戶工程項(xiàng)目進(jìn)行后評價。
政企客戶項(xiàng)目管理-ICT業(yè)務(wù)收入確認(rèn)環(huán)節(jié)
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·客戶經(jīng)理違規(guī)將直銷發(fā)展的用戶轉(zhuǎn)計為代理商分銷發(fā)展并計提傭金。
風(fēng)險等級
·高
防控措施
·嚴(yán)格執(zhí)行政企客戶社會渠道管理辦法有關(guān)規(guī)定。
·業(yè)務(wù)稽核崗與業(yè)務(wù)受理崗分離，進(jìn)行事中稽核。
·對存量使用社會渠道發(fā)展的名單制客戶進(jìn)行整改、清理。
·加強(qiáng)監(jiān)督檢查，并對檢查結(jié)果進(jìn)行通報和處罰。
政企業(yè)務(wù)直銷轉(zhuǎn)代理
-IDC、ICT、互聯(lián)網(wǎng)專線等政企業(yè)務(wù)直銷轉(zhuǎn)代理
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·寬帶社會化合作結(jié)算人員與社會化合作商內(nèi)外勾結(jié)，違反公司內(nèi)部管理規(guī)定和合作雙方協(xié)議約定，采取弄虛作假手段多計分成結(jié)算費(fèi)用，開展利益輸送并從中謀取私利。
風(fēng)險等級
·中
防控措施
·健全規(guī)范費(fèi)用結(jié)算審批流程及權(quán)限，明確制定審核要點(diǎn)及審批依據(jù)，嚴(yán)格依照結(jié)算規(guī)則開展結(jié)算費(fèi)用審核、復(fù)核。
·建立業(yè)務(wù)政策與結(jié)算規(guī)則相匹配的動態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展變化實(shí)際，及時調(diào)整分成結(jié)算期限、基數(shù)、比例等結(jié)算規(guī)則，剔除非結(jié)算類產(chǎn)品標(biāo)識，堵塞經(jīng)營管理漏洞。
·建立健全信息化管理支撐手段，強(qiáng)化對業(yè)務(wù)運(yùn)行和費(fèi)用計結(jié)的系統(tǒng)管控，杜絕或減少人工干預(yù)。
·完善監(jiān)督管控機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)鍵崗位定期輪換制度，針對重要風(fēng)險隱患定期不定期開展隨機(jī)抽檢、專項(xiàng)檢查。
·對社會化合作協(xié)議的執(zhí)行情況定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，對合作協(xié)議中代理商或合作商承諾條款的執(zhí)行情況進(jìn)行稽核檢查。
寬帶社會化合作業(yè)務(wù)-合作分成結(jié)算
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
·數(shù)據(jù)提取人員違規(guī)擅自提取并外泄用戶信息數(shù)據(jù)以謀取私利。
風(fēng)險等級
·高
防控措施
·加強(qiáng)信息系統(tǒng)賬號管理。
·強(qiáng)化數(shù)據(jù)提取流程管控。
·完善信息系統(tǒng)監(jiān)控手段。
數(shù)據(jù)安全-數(shù)據(jù)提取操作
市場營銷領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

廉潔風(fēng)險點(diǎn)
· 小CEO截留員工薪酬形成“小金庫”。
風(fēng)險等級
·高
防控措施
·權(quán)力公開透明。
·完善營服中心（劃小單元）支撐系統(tǒng)。
·加強(qiáng)監(jiān)督檢查。
營服中心（劃小單元）薪酬分配-薪酬分配
小CEO管理領(lǐng)域風(fēng)險點(diǎn)

駐汕尾市分公司紀(jì)檢組
2020年10月
謝謝