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基層風(fēng)控"50條"系列微課堂（四十九）

加強對派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理異常行為的監(jiān)督

答題基層風(fēng)控系統(tǒng) 課堂

發(fā)布者：雪松

發(fā)布時間：2019-06-25

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加強對派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理異常行為的監(jiān)督H5，H5頁面制作工具

加強對派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理
異常行為的監(jiān)督
北京分行運營控制部
派駐管理團隊
基層風(fēng)控“50條”系列微課堂

北京分行運營控制部派駐管理團隊
人”是內(nèi)控管理的核心，定期開展思想行為排查，有效控制道德風(fēng)險，深入開展派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理思想行為排查，提升風(fēng)險管控針對性。
—— 每年至少開展一次 ——
思想行為排查

問卷調(diào)查
征信查詢
家庭走訪
現(xiàn)場訪談
系統(tǒng)篩查
視頻查控
視頻查控
全面了解、掌握派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理履職情況，立體化排查派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理日常工作八小時外的思想和行為動態(tài)，切實防范道德風(fēng)險。
—— 定期開展排查 ——
全面掌握派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理履職情況

通過員工家訪，了解日常生活習(xí)慣、業(yè)余愛好、家庭背景及狀況、交友情況等。同時借助家訪工作，取得派駐業(yè)務(wù)家屬對中行工作的理解和支持。
—— 員工家訪 ——

組織派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理座談會，通過現(xiàn)場訪談全面了解、掌握派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理履職情況。同時與資金交易篩查、家庭走訪等方式相結(jié)合，立體化排查業(yè)務(wù)經(jīng)理工作八小時內(nèi)外的思想和行為動態(tài)。
—— 業(yè)務(wù)座談會 ——

開展豐富多彩的主題教育活動，組織派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理至法院旁聽經(jīng)濟案件的開庭審理，親身感受案件審判，加強底線意識。同時派駐機構(gòu)負責(zé)人結(jié)合合規(guī)要求及正反面典型案例，開展案件警示教育培訓(xùn)，提升遵規(guī)守紀的意識。
—— 開展主題教育活動 ——

采取現(xiàn)場與非現(xiàn)場結(jié)合的方式，強化派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理監(jiān)督管控。
—— 強化監(jiān)督管控 ——

利用業(yè)務(wù)經(jīng)理系統(tǒng)對工作日志、檢查報告以及內(nèi)控小組會議紀要進行非現(xiàn)場檢查，規(guī)范派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理履職行為。
—— 強化非現(xiàn)場監(jiān)督 ——

定期對派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理進行交易數(shù)據(jù)排查，通過對個人交易數(shù)據(jù)監(jiān)控分析，關(guān)注業(yè)務(wù)經(jīng)理是否存在異常交易行為。
—— 強化非現(xiàn)場監(jiān)督 ——

通過突擊輪崗、突擊代職、突擊強制休假、飛行檢查等方式，檢查派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理是否存在道德風(fēng)險隱患。
—— 實施突擊現(xiàn)場檢查 ——

答題
—— 隨堂小測 ——

謝謝收看！
北京分行運營控制部
派駐管理團隊
—— 結(jié)束 ——

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