內(nèi)控合規(guī)每日一讀 內(nèi)控 合規(guī) 一讀 掃一掃分享 立即制作 發(fā)布者:建行長沙華興 發(fā)布時間:2018-04-08 版權(quán)說明:該作品由用戶自己創(chuàng)作,作品中涉及到的內(nèi)容、圖片、音樂、字體版權(quán)由作品發(fā)布者承擔。 侵權(quán)舉報 20180413H5,H5頁面制作工具員工典型違規(guī)行為與后果6[違規(guī)出具金融票證罪]銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定,為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明,情節(jié)嚴重的,構(gòu)成犯罪。案例某公司王某與香港某公司李某以從香港公司進口生產(chǎn)復合肥設(shè)備的名義,給香港公司開立信用證套取現(xiàn)金供王某使用。因生物公司無進品設(shè)備權(quán)限,故委托某國貿(mào)公司簽訂了委托進口設(shè)備協(xié)議。王某找到該公司的開戶行支行行長于某和信貸科長唐某違規(guī)為其出具保函,并簽名加蓋公章。王某、李某騙取信用證款計1160萬美元。于某、唐某違反規(guī)定出具擔保函,導致重大損失,其行為已構(gòu)成違規(guī)出具金融票證罪。于某被判處有期徒刑7年、唐某被判處有期徒刑7年。中國建設(shè)銀行長沙華興支行