積募-各地證監(jiān)局反饋合集

《私募基金管理人登記須知》要求完成登記的私募基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)與注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)地方證監(jiān)局私募監(jiān)管相關(guān)處室取得聯(lián)系。隨著監(jiān)管工作的有序開展可能后續(xù)會(huì)有一些更新和變化，此份梳理僅作參考。

積募證監(jiān) 反饋合集

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發(fā)布時(shí)間：2017-12-29

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寧夏證監(jiān)局
近期，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募基金管理人登記須知》要求，完成登記的私募基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)與注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)私募監(jiān)管相關(guān)處室取得聯(lián)系。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，寧夏證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)注冊(cè)在寧夏轄區(qū)的私募基金管理人進(jìn)行日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、違規(guī)處理等工作，具體責(zé)任處室是我局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、2017年12月31日前已完成登記的私募基金管理人，請(qǐng)于2018年2月10日前填報(bào)《管理人基本信息表》《基金基本情況表》（數(shù)據(jù)截至2017年12月31日）?！豆芾砣嘶拘畔⒈怼贰痘鸹厩闆r表》須按月更新，并于每月結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)送。

二、2018年1月1日之后登記的私募基金管理人，請(qǐng)于完成登記后10個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)《管理人基本信息表》，于完成登記后的第二個(gè)月開始填報(bào)《基金基本情況表》，并按前述要求按月更新報(bào)送。

三、為提高轄區(qū)私募基金管理人規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，請(qǐng)各管理人填寫《寧夏轄區(qū)私募基金行業(yè)誠(chéng)信承諾書》，加蓋公章后以PDF格式在首次報(bào)送《管理人基本信息表》時(shí)一并報(bào)送。

四、請(qǐng)轄區(qū)各私募基金管理人對(duì)照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）等法律法規(guī)，對(duì)公司募集銷售、投資運(yùn)作、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)開展自查。自查報(bào)告須于2018年2月28日前上報(bào)我局。自查發(fā)現(xiàn)問題的，請(qǐng)書面說明問題原因及整改計(jì)劃，隨自查報(bào)告一并上報(bào)我局。我局將結(jié)合年度專項(xiàng)檢查及分級(jí)分類監(jiān)管等工作對(duì)自查情況進(jìn)行核查，視情節(jié)對(duì)主動(dòng)自查自糾的機(jī)構(gòu)從輕或免除處罰；對(duì)自查工作不認(rèn)真、瞞報(bào)、漏報(bào)問題的機(jī)構(gòu)，一經(jīng)查實(shí)，從嚴(yán)從重處罰。

除自查報(bào)告和整改報(bào)告外，上述材料通過電子郵件方式報(bào)送。
聯(lián)系電話：0951－6736055
報(bào)送郵箱：ningxiasmjg@163.com　　　　
如需要完整版聯(lián)系方式和附件，請(qǐng)長(zhǎng)按二維碼
積募公眾號(hào)后臺(tái)回復(fù)“證監(jiān)局”即可獲取
為進(jìn)一步摸清轄區(qū)私募基金管理人底數(shù)，改進(jìn)和完善監(jiān)管工作，我局?jǐn)M定了《私募基金管理人調(diào)查表》，請(qǐng)各私募基金管理人認(rèn)真填報(bào)，積極支持我局工作，并在12月29日前將問卷發(fā)送至
yangyw@csrc.gov.cn
河南證監(jiān)局
按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募基金管理人登記須知》的相關(guān)要求，注冊(cè)地在寧波市并已完成登記的私募基金管理人，需在
10個(gè)工作日內(nèi)與我局取得聯(lián)系。鑒于寧波轄區(qū)私募基金管理人眾多，并根據(jù)2017年年初轄區(qū)自查工作已掌握的情況，現(xiàn)將有關(guān)情況通知如下：
1.2016年10月31日之前完成登記的私募基金管理人，請(qǐng)下載填寫《寧波轄區(qū)私募基金管理人誠(chéng)信承諾書》，以PDF掃描件形式報(bào)送寧波證監(jiān)局。
2.2016年10月31日之后完成登記的私募基金管理人，請(qǐng)下載并填寫《私募基金管理人基本情況表》、《寧波轄區(qū)私募基金管理人誠(chéng)信承諾書》，其中《私募基金管理人基本情況表》以EXCEL表格形式報(bào)送寧波證監(jiān)局，《寧波轄區(qū)私募基金管理人誠(chéng)信承諾書》以PDF掃描件形式報(bào)送寧波證監(jiān)局。
3.上述材料請(qǐng)通過電子郵件形式報(bào)送寧波證監(jiān)局：
（1）轄區(qū)內(nèi)股權(quán)、創(chuàng)投類私募基金管理人報(bào)送至郵箱
qianyq@csrc.gov.cn。
（2）轄區(qū)內(nèi)證券類、其他類私募基金管理人報(bào)送至郵箱
dingww@csrc.gov.cn。
在此，我局呼吁轄區(qū)內(nèi)私募基金管理人嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
請(qǐng)轄區(qū)內(nèi)各私募基金管理人相互轉(zhuǎn)告周知，附件下載請(qǐng)到寧波證監(jiān)局網(wǎng)址：http://www.csrc.gov.cn/pub/ningbo/ 下載。
寧波證監(jiān)局
需要發(fā)送公司基礎(chǔ)資料（公司注冊(cè)信息和人員信息）
大連證監(jiān)局
需要發(fā)送公司基礎(chǔ)資料（公司注冊(cè)信息和人員信息）
江蘇證監(jiān)局
準(zhǔn)備基礎(chǔ)材料（公司地址，執(zhí)照信息，備案時(shí)間，聯(lián)絡(luò)人電話及姓名職務(wù)）等發(fā)送到公示郵箱 wanghans@csrc.gov.cn，后續(xù)廈門證監(jiān)局會(huì)將發(fā)送材料郵箱作為對(duì)接郵箱
廈門證監(jiān)局
新注冊(cè)和老的管理人都需要電話聯(lián)系。核對(duì)公司聯(lián)絡(luò)人姓名手機(jī)公司經(jīng)營(yíng)地址等信息。告知未來(lái)信息變動(dòng)需要主動(dòng)電話聯(lián)系。
安徽證監(jiān)局
轄區(qū)內(nèi)各私募基金管理機(jī)構(gòu)需填報(bào)《在藏納稅、扶貧、就業(yè)、投資統(tǒng)計(jì)表》，并于12月27日（星期三）之前將電子版報(bào)送至機(jī)構(gòu)監(jiān)管處美朵郵箱。請(qǐng)各機(jī)構(gòu)積極配合我局完成相關(guān)工作、各機(jī)構(gòu)完成情況將作為我局分類監(jiān)管依據(jù)、針對(duì)延遲上報(bào)或未上報(bào)的機(jī)構(gòu)將納入2018年私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查范圍，并同時(shí)納入特殊監(jiān)管對(duì)象范圍，必要時(shí)我局將采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
西藏證監(jiān)局
所有管理人都需要選一名高管去面談。證監(jiān)局出于之后對(duì)于私募分級(jí)分類的考慮，以及目前統(tǒng)計(jì)區(qū)域內(nèi)私募機(jī)構(gòu)有遺漏的情況，建議無(wú)論是已備案私募還是新備案的私募，都去和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)報(bào)個(gè)到。整個(gè)面談過程詢問了私募開展工作的情況，之后書面登記了一下私募的信息。并要求私募通過郵件的方式把自己公司簡(jiǎn)介、備案信息、聯(lián)系人、辦公室地址等發(fā)到指定郵箱做報(bào)備。
四川證監(jiān)局
按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募基金管理人登記須知》的相關(guān)要求，注冊(cè)地在廣東轄區(qū)并已完成登記的私募基金管理人，需在10個(gè)工作日內(nèi)與我局會(huì)計(jì)監(jiān)管處取得聯(lián)系。
鑒于廣東轄區(qū)私募基金管理人眾多，現(xiàn)將有關(guān)情況通知如下：
1.請(qǐng)下載并填寫《廣東轄區(qū)私募基金管理人誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)倡議書》（見附件）。
2.上述材料請(qǐng)通過電子郵件（郵件名稱以公司全稱命名）報(bào)送至我局私募監(jiān)管聯(lián)系人郵箱（huangqy@csrc.gov.cn)。
在此，我局呼吁轄區(qū)私募基金管理人嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》以及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
請(qǐng)廣東轄區(qū)各私募基金管理人相互轉(zhuǎn)告周知。
聯(lián)系人：廣東證監(jiān)局會(huì)計(jì)監(jiān)管處黃茜穎 020-37853863
附件：《廣東轄區(qū)私募基金管理人誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)倡議書》

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofgd/gongg_7063/201712/t20171228_329771.htm?from=timeline
廣東證監(jiān)局
加入黑龍江私募機(jī)構(gòu)聯(lián)系微信群
黑龍江證監(jiān)局
加入QQ群，傳達(dá)一些監(jiān)管要求等
山東證監(jiān)局
電話聯(lián)系遼寧證監(jiān)局（備注：如果公司注冊(cè)地在大連，則請(qǐng)聯(lián)系大連證監(jiān)局）
遼寧證監(jiān)局
電話聯(lián)系吉林證監(jiān)局并加入QQ群和微信群，填寫表格，后續(xù)通知遞交材料
吉林證監(jiān)局
電話聯(lián)系河北證監(jiān)局并加入監(jiān)管微信群
河北證監(jiān)局
電話聯(lián)系報(bào)備
湖南證監(jiān)局
出一份蓋有公司公章的紅頭文件，具體內(nèi)容包括一、公司基本情況（工商注冊(cè)情況，員工信息等）二、協(xié)會(huì)登記情況三、和協(xié)會(huì)及證監(jiān)局聯(lián)系情況（指定一名熟悉政策且不變動(dòng)的聯(lián)絡(luò)員）郵寄到證監(jiān)局，加入QQ群
廣西證監(jiān)局
2016年前完成登記的私募管理人均已備過檔且現(xiàn)場(chǎng)考察，2016年底以后完成登記備案的私募管理人需要發(fā)送《法律意見書》、聯(lián)系人電話、公司基本信息資料等一整套資料，到
ningxiacsrc@163.com
寧波證監(jiān)局
1.保證協(xié)會(huì)系統(tǒng)聯(lián)系人電話郵箱暢通，每年的自查報(bào)告或者其他檢查項(xiàng)目會(huì)通過郵箱發(fā)送；
2.可能會(huì)有現(xiàn)場(chǎng)檢查，會(huì)單獨(dú)通知。
陜西證監(jiān)局
請(qǐng)注冊(cè)地在深圳的私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記后，在十個(gè)工作日內(nèi)登陸深圳私募基金信息服務(wù)平臺(tái)錄入相關(guān)信息，登陸說明詳見附件。登陸并成功錄入信息即視為已與深圳證監(jiān)局取得聯(lián)系。
深圳私募基金信息服務(wù)平臺(tái)的相關(guān)問題可通過以下聯(lián)系電話和郵箱進(jìn)行咨詢。
深圳私募基金信息服務(wù)平臺(tái)聯(lián)系電話：0755-88980058（咨詢時(shí)間：工作日 9:00-12:00 14:00-18:00）
深圳私募基金信息服務(wù)平臺(tái)聯(lián)系郵箱：
webmaster@szama.org
深圳私募基金信息服務(wù)平臺(tái)網(wǎng)址：https://pf.szama.org
附件：《深圳私募基金信息服務(wù)平臺(tái)登陸說明》
深圳證監(jiān)局
一、2017年12月31日前已完成登記的私募基金管理人，請(qǐng)于2018年1月15日前填報(bào)《管理人基本信息表》《基金基本情況表》（數(shù)據(jù)截至2017年12月31日）?！豆芾砣嘶拘畔⒈怼贰痘鸹厩闆r表》須按季更新，并于每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)完成報(bào)送。
二、2018年1月1日之后登記的私募基金管理人，請(qǐng)于完成登記后10個(gè)工作日內(nèi)填報(bào)《管理人基本信息表》，于完成登記后的第二個(gè)季度開始填報(bào)《基金基本情況表》，并按前述要求按季更新報(bào)送。
三、為提高轄區(qū)私募基金管理人規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，請(qǐng)各管理人填寫《浙江轄區(qū)私募基金行業(yè)誠(chéng)信倡議書》，加蓋公章后以PDF格式在首次報(bào)送《管理人基本信息表》時(shí)一并報(bào)送。
四、請(qǐng)轄區(qū)各私募基金管理人對(duì)照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)）等法律法規(guī)，對(duì)公司募集銷售、投資運(yùn)作、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)開展自查。自查發(fā)現(xiàn)問題的，請(qǐng)于2018年1月30日前將問題原因及整改計(jì)劃書面報(bào)送我局，逾期未報(bào)送的視同自查未發(fā)現(xiàn)問題。我局將結(jié)合年度專項(xiàng)檢查及分級(jí)分類監(jiān)管等工作對(duì)自查情況進(jìn)行核查，視情節(jié)對(duì)主動(dòng)自查自糾的機(jī)構(gòu)從輕或免除處罰；對(duì)自查工作不認(rèn)真、瞞報(bào)、漏報(bào)問題的機(jī)構(gòu)，一經(jīng)查實(shí)，從嚴(yán)從重處罰。

除自查報(bào)告外，上述材料通過電子郵件方式報(bào)送，請(qǐng)轄區(qū)各私募基金管理人相互轉(zhuǎn)告周知。
聯(lián)系電話：0571－88473581
報(bào)送郵箱：zjsimu@csrc.gov.cn　
浙江證監(jiān)局
2017年12月之后通過私募管理人登記備案通過的私募機(jī)構(gòu)需要郵件聯(lián)系上海證監(jiān)局，郵箱：lu_jun@csrc.gov.cn
上海證監(jiān)局
按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募基金管理人登記須知》的相關(guān)要求，注冊(cè)地在北京市并已完成登記的私募基金管理人，需在10個(gè)工作日內(nèi)與我局打非處取得聯(lián)系。
鑒于北京轄區(qū)私募基金管理人眾多，現(xiàn)將有關(guān)情況通知如下：
1.請(qǐng)下載并填寫《北京地區(qū)私募基金管理人誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)倡議書》（見附件）
2.上述材料請(qǐng)通過電子郵件（郵件名稱以公司全稱命名）向我局報(bào)送：
（1）轄區(qū)內(nèi)證券類、其他類私募基金管理人報(bào)送至郵箱 jiaruo@csrc.gov.cn
（2）轄區(qū)內(nèi)股權(quán)、創(chuàng)投類私募基金管理人報(bào)送至郵箱
licl@csrc.gov.cn
請(qǐng)北京轄區(qū)內(nèi)各公司相互轉(zhuǎn)告周知。
聯(lián)系人：北京證監(jiān)局打非處，付永峰，010-88088309
北京證監(jiān)局
《私募基金管理人登記須知》要求完成登記的私募基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)與注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)地方證監(jiān)局私募監(jiān)管相關(guān)處室取得聯(lián)系。隨著監(jiān)管工作的有序開展可能后續(xù)會(huì)有一些更新和變化，積募為大家梳理了這份反饋；如果有私募朋友聯(lián)系到其他證監(jiān)局的具體要求歡迎大家分享告知。
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