（一）三類(lèi)私募是重點(diǎn)檢查對(duì)象
2018年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查劃定三類(lèi)私募為重點(diǎn)檢查對(duì)象。
1、涉及集團(tuán)化、跨轄區(qū)和兼營(yíng)類(lèi)金融業(yè)務(wù)的私募機(jī)構(gòu)。即被同一實(shí)際控制人控制5家及以上且合計(jì)管理規(guī)模在50億元及以上的情況。將此類(lèi)機(jī)構(gòu)納入檢查，檢查抽取比例不低于1/3。
2、管理非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的私募機(jī)構(gòu)。管理非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)規(guī)模在50億元及以上的私募機(jī)構(gòu)納入檢查；管理規(guī)模在10億元至50億元的私募機(jī)構(gòu)由證監(jiān)局自主確定抽查數(shù)量和抽查對(duì)象。
3、其他存在問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)線索的私募機(jī)構(gòu)。將日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)線索的私募機(jī)構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提供問(wèn)題線索的私募機(jī)構(gòu)納入檢查、存在證券異常交易被證券交易所采取自律措施的私募機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)局自主確定抽查數(shù)量和抽查對(duì)象。
（二）檢查內(nèi)容
1、常規(guī)事項(xiàng)
■ 登記備案和定期報(bào)告
■ 合格投資者
■ 資金募集
■ 投資運(yùn)作及風(fēng)險(xiǎn)控制
■ 合規(guī)管理
■ 利益沖突防范
■ 信息披露等情況
2、重點(diǎn)事項(xiàng)
（1）涉及集團(tuán)化、跨轄區(qū)和兼營(yíng)類(lèi)金融業(yè)務(wù)的私募機(jī)構(gòu)。
主要從合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防控兩方面：
■ 檢查同一實(shí)際控制人控制的不同私募機(jī)構(gòu)之間，以及私募機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)之間控制關(guān)系、業(yè)務(wù)往來(lái)、資金往來(lái)、產(chǎn)品嵌套情況；
■ 核查關(guān)聯(lián)交易是否存在利益輸送；
■ 業(yè)務(wù)隔離和風(fēng)險(xiǎn)隔離是否有效；
■ 信息披露是否充分及時(shí)完整；
■ 是否存在“自融自擔(dān)”以及是否建立防范利益沖突機(jī)制等情況；
■ 摸清跨轄區(qū)和跨領(lǐng)域等方面的風(fēng)險(xiǎn)隱患。
（2）投資非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的私募機(jī)構(gòu)。
主要從風(fēng)險(xiǎn)防控角度，重點(diǎn)檢查可能存在的：
■ “資金池”業(yè)務(wù)；
■ 保本保收益；
■ 影子銀行風(fēng)險(xiǎn)；
■ 杠桿運(yùn)用；
■ 流動(dòng)性問(wèn)題；
■ 信息披露等問(wèn)題。
（3）存在問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)線索的私募機(jī)構(gòu)。
結(jié)合日常監(jiān)管和自律管理已發(fā)現(xiàn)的線索：
■ 從資金募集、投資運(yùn)作、信息披露等方面檢查是否存在違反《基金法》、《私募辦法》、新“八條底線”的行為；
■ 從風(fēng)險(xiǎn)防控的角度核查是否存在非法集資風(fēng)險(xiǎn)等。
（三）檢查時(shí)間
檢查工作分為檢查準(zhǔn)備階段、現(xiàn)場(chǎng)檢查階段、違規(guī)處理和總結(jié)階段，具體時(shí)間安排如下：
1、檢查準(zhǔn)備階段：2月1日至2月28日
2、現(xiàn)場(chǎng)檢查階段：3月1日至6月15日
3、違規(guī)處理和總結(jié)階段：6月16日至7月15日
皖公網(wǎng)安備 34010402701575號(hào)
